Руководство Администратора Депозитарной Системы

Другой функцией депозитария является выполнение операций по совершению сделок, заключенных на фондовой бирже. Участниками депозитария могут быть как юридические, так и физические лица. Для проведения операций с ценными бумагами каждый участник должен иметь счет в депозитарии. Счет служит для отражения состояния хранящихся в депозитарии ценных бумаг. Участник депозитария может иметь как один, так и несколько счетов. Управление счетами осуществляется работниками депозитария по письменным заявкам участников. Участники депозитария делятся на два типа: авторизованные и неавторизованные. Авторизованные фирмы имеют юридическое право на самостоятельное ведение счетов своих клиентов. При этом депозитарий не имеет сведений о конечных владельцах ценных бумаг. В отличие от авторизованных фирм неавторизованные ведут счета в депозитарии по каждому из своих клиентов. Депозитарно-клиринговая система предназначена для осуществления автоматизированного учета хранения ценных бумаг и осуществления взаиморасчетов при операциях с ценными бумагами. Технически система представляет собой сеть распределенной обработки данных и состоит из рабочего места администратора депозитарной системы и центрального звена. Рабочее место администратора предназначено для ввода в систему запросов на получение сведений (или их изменение) из депозитарной базы данных, а также для отображения в удобной для пользователя форме полученных в ответ данных. Центральное звено осуществляет сбор этих запросов, их обработку и выдачу ответной информации на рабочее место администратора. Система построена на основе идеологии «клиент-сервер», которая предусматривает оптимальное распределение вычислительной нагрузки между компьютерами, на которых установлено рабочее место администратора и компьютерами, на которых выполняются процессы, реализующие центральное звено системы. Данная система предназначена для работы администратора депозитария. При работе депозитария существует ряд обязательных операций, которые должны быть выполнены за день: открытие дня, перевод позиций в торговую систему, прием информации из торговой системы, формирование Отчета по взаиморасчетам на следующий день, обработка сделок, которые должны быть совершены на текущий день, обработка новых сделок и закрытие дня. После запуска системы отображается основная форма системы, которая имеет следующий вид. Форма показывает текущую системную дату депозитария. В случае, если эта дата меньше календарной даты выдается предупреждающее сообщение. Форма содержит ряд кнопок для установки параметров системы и пользователя, позволяющие пользователю изменить пароль для входа в систему и выбрать язык интерфейса пользователя. Основная форма системы содержит несколько закладок для работы с основными функциями системы. По умолчанию открывается страница «Депозитарная система». Страница «Депозитарная система» на основной форме системы содержит следующие группы функций: счета Участников, подтверждение транзакций и система администратора. Группа «Счета Участников» содержит функции, которые обеспечивают работу с выбранными счетами: позиции и новая транзакция. При нажатии на кнопки «Позиции» и «Новая Транзакция» вызывается форма для выбора счета участника, с которым будет проводиться дальнейшая работа. Нужный счет выбирается в раскрывающемся списке, в котором присутствуют все открытые в системе счета. Группа «Подтверждение транзакций» содержит функции, которые позволяют подтвердить или отменить ранее введенные в систему и активные транзакции по депонированию и списанию ценных бумаг. Группа «С